KI im Wertpapiergeschäft: WpHG-Pflichten und BaFin-Aufsicht
Was ist der regulatorische Ausgangspunkt? Ausgangspunkt ist weder ein neues spezielles WpHG-KI-Gesetz noch ein eige…
Risikomanagement: Risikoanalysen mit wirksamen Kontrollen verbinden
Rechtsstand: 24. September 2026. Der Beitrag ersetzt keine institutsindividuelle rechtliche Prüfung. Risikomanagem…
KI-beschleunigte Cyberangriffe unter DORA: Der 5-Punkte-Plan für LSIs, Vorstand und ICT-Manager
I. Der 5-Punkte-Plan für LSIs, Vorstand und ICT-Manager Künstliche Intelligenz schafft keinen vollständig neuen Cybersi…
KYC-Sorgfaltspflichten nach GwG: UBO, EDD und der Übergang zur AMLR
Rechtsstand: 23. September 2026. Der Beitrag behandelt die Kundenprüfung bei BaFin-beaufsichtigten Unternehmen des Finan…
Interne Revision: Aufgaben, Prüfungsgrenzen und wirksame Mängelnachverfolgung
. Autor: Achim Schulz (LinkedIn) Ein Prüfungsplan ist abgearbeitet, die Berichte sind geschrieben und die Maßnahmenlist…
AMLR-Readiness: Warum belastbare Kundendaten den Zeitplan bestimmen
Autor: Achim Schulz Eine aktualisierte Geldwäsche-Richtlinie ist noch kein Nachweis für einen funktionsfähigen Kundenpr…
Neue OpRisk-Taxonomie: Was Compliance-Fälle für die Geschäftsleitung bedeuten
I. Key Facts Die Delegierte Verordnung (EU) 2026/1167 ergänzt die CRR durch technische Regulierungsstandards zu oper…
EBA-RTS nach Art. 323 CRR: Was sich im operationellen Risikomanagement ändert
I. Die Kernaussage vorweg: Was ändert sich – und für wen? Der EBA-Entwurf konkretisiert die bereits geltenden Vorgab…
Digitale Transformation 2026/2027: Regulatorische Taktgeber, Datenzugang und Umsetzungsfähigkeit
Digitale Transformation ist in Deutschland und der EU von einer strategischen Option zu einem terminierten Pflichtprogra…
Der Geldwäschebeauftragte 2026/2027: Rechtsstellung, Pflichtenkern und der Übergang in das EU-Regelwerk
Die Funktion des Geldwäschebeauftragten ist gesetzlich klar konturiert, in der Umsetzung jedoch häufig unterbestimmt: E…
