Russland-Sanktionen vom 12. Oktober 2026: 1.569 neue Listungen – was Compliance jetzt tun muss
I. Was neu ist: Erhebliche Erweiterung des Adressatenkreises Mit der Durchführungsverordnung (EU) 2026/2281 vom 12. O…
AMLA-RTS zur Kundensorgfalt: Was die Endfassung für Institute ändert
Rechtsstand: 19. Oktober 2026. Der Beitrag ersetzt keine institutsindividuelle rechtliche Prüfung. Die KYC-Prüfung erh…
ISO 9001:2026: Qualitätsmanagement und Dienstleistersteuerung wirksam organisieren
Normen- und Rechtsstand: 19. Oktober 2026. Der Beitrag ersetzt weder den vollständigen Normtext noch eine unternehmensin…
EmpCo und Nachhaltigkeits-Compliance: Neue Anforderungen an Umweltwerbung und Klimaziele
Abstract Die EmpCo-Richtlinie verschärft die Anforderungen an unternehmerische Nachhaltigkeitskommunikation. In Deut…
MaRisk im Handelsgeschäft: Warum Limite allein nicht ausreichen
Rechtsstand: 24. September 2026. Der Beitrag ersetzt keine institutsindividuelle rechtliche Prüfung. Ein Institut k…
Drittparteirisiken im Finanzsektor wirksam steuern
Die EBA-Leitlinien EBA/GL/2026/09 erweitern den Blick von der klassischen Auslagerung auf ein umfassendes Management von…
Sanktions-Compliance: Warum Listenabgleiche allein nicht ausreichen
Rechtsstand: 24. September 2026. Der Beitrag ersetzt keine unternehmens- oder institutsindividuelle rechtliche Prüfu…
Anti-Fraud-Management 2026: Kontrollarchitektur unter KI-, Zahlungs- und Insider-Risiken
Anti-Fraud-Management 2026: Kontrollarchitektur unter KI-, Zahlungs- und Insider-Risiken Warum etablierte Prävention…
Unternehmenssteuerung: Liquidität sichern und Risiken früh erkennen
Rechtsstand: 24. September 2026. Der Beitrag ersetzt keine unternehmensindividuelle rechtliche Prüfung. Unternehme…
KI im Wertpapiergeschäft: WpHG-Pflichten und BaFin-Aufsicht
Was ist der regulatorische Ausgangspunkt? Ausgangspunkt ist weder ein neues spezielles WpHG-KI-Gesetz noch ein eige…
