KYC-Sorgfaltspflichten nach GwG: UBO, EDD und der Übergang zur AMLR
Rechtsstand: 23. September 2026. Der Beitrag behandelt die Kundenprüfung bei BaFin-beaufsichtigten Unternehmen des Finan…
Interne Revision: Aufgaben, Prüfungsgrenzen und wirksame Mängelnachverfolgung
. Autor: Achim Schulz (LinkedIn) Ein Prüfungsplan ist abgearbeitet, die Berichte sind geschrieben und die Maßnahmenlist…
AMLR-Readiness: Warum belastbare Kundendaten den Zeitplan bestimmen
Autor: Achim Schulz Eine aktualisierte Geldwäsche-Richtlinie ist noch kein Nachweis für einen funktionsfähigen Kundenpr…
Neue OpRisk-Taxonomie: Was Compliance-Fälle für die Geschäftsleitung bedeuten
I. Key Facts Die Delegierte Verordnung (EU) 2026/1167 ergänzt die CRR durch technische Regulierungsstandards zu oper…
EBA-RTS nach Art. 323 CRR: Was sich im operationellen Risikomanagement ändert
I. Die Kernaussage vorweg: Was ändert sich – und für wen? Der EBA-Entwurf konkretisiert die bereits geltenden Vorgab…
Digitale Transformation 2026/2027: Regulatorische Taktgeber, Datenzugang und Umsetzungsfähigkeit
Digitale Transformation ist in Deutschland und der EU von einer strategischen Option zu einem terminierten Pflichtprogra…
Der Geldwäschebeauftragte 2026/2027: Rechtsstellung, Pflichtenkern und der Übergang in das EU-Regelwerk
Die Funktion des Geldwäschebeauftragten ist gesetzlich klar konturiert, in der Umsetzung jedoch häufig unterbestimmt: E…
Leadership & Führung 2026/2027: KI-Governance, OKR und Haftungsschutz
Führung ist in Deutschland zum Engpassfaktor geworden: Nach dem Engagement Index Deutschland 2025 von Gallup ist nur jed…
WpI MaRisk 2026: Was Wertpapierinstitute jetzt bis 2027 umsetzen müssen
WpI MaRisk 2026: Neue Anforderungen an Governance und Risikomanagement von Wertpapierinstituten Mit dem Rundschreiben…
AI-Driven Cyberattacks & DORA: A 5-Point Action Plan for LSIs, Boards and ICT Managers
I. The 5-point plan for LSIs, board members and ICT managers Artificial intelligence does not create entirely new types…
