Bei der Auswertung ihrer umfangreichen Markterhebung hat die BaFin kürzlich deutliche Mängel bei der Umsetzung der gesetzlichen Vorgaben zur Dokumentation der Anlageberatung von Privatkunden festgestellt. Verbesserungsbedarf besteht demnach vor allem bei den individuellen Angaben in den vorhandenen Beratungsprotokollen. Mit dem modularen Beratungssystem STAB (für Individual- und Standardberatung im Wertpapiergeschäft) bietet die NIELSEN+PARTNER Unternehmensberater GmbH ein Instrument, das sowohl die standardisierbaren Fragen abdeckt als auch dem Berater genügend Spielraum lässt, das Protokoll um individuelle Angaben zu ergänzen.
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